Thẩm tra kỹ lưỡng chuỗi cung ứng lao động cưỡng bức: Tệp chuỗi hành trình sản phẩm đối với các vụ giam giữ theo UFLPA

Thẩm tra kỹ lưỡng chuỗi cung ứng lao động cưỡng bức đòi hỏi những gì theo UFLPA?

Theo thông báo về Danh sách Thực thể của DHS vào tháng Tám năm 2026, kể từ ngày 21 tháng Sáu năm 2022, CBP đã mặc định, trừ khi bị bác bỏ, rằng hàng hóa được sản xuất bởi các thực thể có tên trong danh sách được làm bằng lao động cưỡng bức và được quy định cấm theo 19 U.S.C. 1307, và danh sách này không phải là đầy đủ. Trên trang câu hỏi thường gặp về UFLPA của CBP, được sửa đổi lần cuối vào tháng Chín năm 2025, giả định này cũng bao gồm các mặt hàng có bất kỳ đầu vào nào từ Tân Cương, ở mọi cấp độ, ngay cả khi không có thực thể nào trong danh sách tham gia. Theo quan điểm của hướng dẫn này, do đó, một kết quả rà soát Danh sách Thực thể không phát hiện trùng khớp vẫn chưa đủ để xác nhận chuỗi cung ứng đạt yêu cầu; chỉ có việc truy xuất nguồn gốc nơi sản xuất của từng đầu vào mới có thể chứng minh được điều đó.

Theo tài liệu đính kèm giam giữ của CBP, trong ấn bản tháng 11 2023, quy định giả định này cũng áp dụng cho hàng hóa được sản xuất tại hoặc vận chuyển qua Trung Quốc và các quốc gia khác có bao gồm nguyên liệu đầu vào từ Tân Cương, và nhà nhập khẩu bị giữ hàng có thể yêu cầu ngoại lệ hoặc lập luận rằng hàng hóa nằm ngoài phạm vi luật định, bằng văn bản trong vòng 30 ngày. Trong cùng tài liệu đính kèm đó, một ngoại lệ đòi hỏi phải tuân thủ các biện pháp truy xuất nguồn gốc của Chiến lược UFLPA, trả lời đầy đủ các yêu cầu của CBP và đưa ra bằng chứng rõ ràng, thuyết phục, qua mọi tầng bao gồm cả quá trình chế biến ở các nước thứ ba. Hướng xử lý nào phù hợp là câu hỏi dành cho cố vấn pháp lý về thương mại hoặc nhà môi giới hải quan được cấp phép.

Theo hướng dẫn tổng hợp của CBP về lao động cưỡng bức dành cho nhà nhập khẩu, được xuất bản vào tháng Sáu năm 2026 để thay thế hướng dẫn UFLPA năm 2022, nhà nhập khẩu có 30 ngày để phản hồi về việc giữ hàng theo UFLPA, và yêu cầu xem xét được gửi thông qua Cổng thông tin Lao động Cưỡng bức (Forced Labor Portal). Theo cùng hướng dẫn đó, sau khi yêu cầu bị từ chối, nhà nhập khẩu có thể xuất khẩu, tiêu hủy hoặc khiếu nại quyết định loại trừ trong vòng 180 ngày.

Trong hướng dẫn về lao động cưỡng bức năm 2021 của Ủy ban Châu Âu, vốn không mang tính ràng buộc và được viết cho các doanh nghiệp EU, khung thẩm tra kỹ lưỡng của OECD xuất hiện dưới dạng sáu bước. Việc phân cấp nhà cung cấp chung được đề cập trong phương pháp đánh giá rủi ro nhà cung cấp theo tầng.

CBP yêu cầu những hồ sơ nào sau một vụ giữ hàng theo UFLPA?

Trong tài liệu đính kèm về việc giam giữ, CBP yêu cầu nhà nhập khẩu truy nguyên toàn bộ chuỗi từ nguyên liệu thô đến hàng hóa nhập khẩu và cung cấp danh sách nhà cung cấp kèm theo địa chỉ, biểu đồ luồng sản xuất và bản đồ nơi xuất xứ của từng bộ phận. Theo cùng tài liệu đính kèm đó, ví dụ bao gồm giấy chứng nhận xuất xứ, đơn đặt hàng, hóa đơn, bằng chứng thanh toán, vận đơn, hồ sơ sản xuất và hàng tồn kho cũng như báo cáo sản xuất hàng ngày; danh sách này không đầy đủ và việc gửi các hồ sơ này không đảm bảo được thông quan.

Trong một bài viết trên Business Law Today vào tháng 1 2025, Patrick Miller cảnh báo rằng các tài liệu mà nhà cung cấp thu thập vội vã mang rủi ro cao về vấn đề độ tin cậy hoặc tính xác thực.

Làm thế nào để bạn lập bản đồ nguồn gốc nguyên liệu thô bên dưới bậc 1?

Trong phụ lục bổ sung hàng hóa cho văn bản giữ hàng của CBP, CBP yêu cầu hồ sơ bông từ cấp độ kiện bông trở đi với mỗi bước được đánh số, giấy chứng nhận xuất xứ hoặc bản khai tuyên thệ đối với nhôm nêu rõ nơi mỗi nguyên liệu được khai thác, nấu luyện và sản xuất, cùng với hồ sơ vận chuyển pin qua từng giai đoạn sản xuất. Theo quan điểm của hướng dẫn này, chính các hồ sơ này có thể hỗ trợ các dữ kiện về xuất xứ quyết định mức thuế biện pháp khắc phục thương mại.

Theo hướng dẫn 2021 của Ủy ban, trường hợp không rõ nguồn gốc hoặc có rủi ro cao, giải pháp là một kế hoạch phối hợp với các nhà cung cấp, kèm theo thời hạn và các bước đo lường được, nhằm xác minh xuất xứ; nếu không thành công và việc tiếp cận cơ sở không khả thi, các nhà cung cấp sẽ được hướng dẫn làm việc với đơn vị thương mại bên ngoài khu vực rủi ro cao. Trong cùng hướng dẫn đó, các thương nhân hàng hóa là các điểm nghẽn để kiểm tra sâu hơn, và việc không thể đánh giá sâu một địa điểm vốn dĩ là một dấu hiệu cảnh báo.

Kiểm tra đồng vị phù hợp ở đâu trong việc xác minh nhà cung cấp?

Trong hướng dẫn hiện hành của CBP về lao động cưỡng bức, một xét nghiệm đồng vị đọc dấu vân tay mà đối với bông, xuất phát từ nơi cây sinh trưởng thay vì nơi hạt giống đến, và so sánh với cơ sở dữ liệu gồm các vật liệu tương tự. Trong cùng hướng dẫn đó, CBP cảnh báo rằng phương pháp này không khả thi đối với mọi sản phẩm.

Trong một nghiên cứu được bình duyệt 2014 về bông chưa qua chế biến, phân tích cụm dữ liệu đồng vị ổn định từ 17 mẫu của Hoa Kỳ và 15 mẫu không phải của Hoa Kỳ đã xếp 15 trong số các mẫu của Hoa Kỳ vào một nhóm, một kết quả khả quan từ một mẫu nhỏ. Theo quan điểm của hướng dẫn này, hãy sử dụng việc kiểm tra như một biện pháp kiểm tra mẫu tại các điểm được chỉ định, chẳng hạn như các lô xơ sợi đến cơ sở kéo sợi, và giữ sổ theo dõi chuỗi lưu giữ mẫu bên cạnh báo cáo.

Những điều khoản hợp đồng nhà cung cấp nào hỗ trợ việc kiểm toán bên dưới cấp 1?

Trong bài viết tháng 1 2025, Miller lập luận rằng các tuyên bố và bảo đảm đơn phương đặt toàn bộ trách nhiệm tuân thủ lên các nhà cung cấp, những đơn vị thường thiếu nguồn lực để tuân thủ, đồng thời ông mô tả các điều khoản mẫu giúp chia sẻ các nghĩa vụ thẩm định và vươn tới các nhà cung cấp thượng nguồn. Hành động khắc phục trong suốt vòng đời của hợp đồng được đề cập trong quản trị vòng đời nhà cung cấp và hành động khắc phục.

Trong hướng dẫn của Ủy ban, việc kiểm tra tăng cường bao gồm quyền tiếp cận độc lập, không báo trước đối với các địa điểm làm việc và người lao động, và các điều khoản rút lui trong kế hoạch hành động khắc phục vẫn là biện pháp cuối cùng, với việc leo thang được thống nhất trước. Theo hướng dẫn hiện tại của CBP, các cuộc kiểm toán chuỗi cung ứng nên được tiến hành không báo trước và do các kiểm toán viên độc lập thực hiện dựa trên 11 chỉ số về lao động cưỡng bức của ILO, và CBP nhìn chung không coi các cuộc kiểm toán tài chính hoặc môi trường là đầy đủ.

Theo thông báo tháng Tám năm 2026 của DHS, các danh sách thay đổi theo đa số phiếu bầu của các cơ quan thành viên lực lượng đặc nhiệm. Theo quan điểm của hướng dẫn này, điều khoản đình chỉ hoặc chấm dứt nên bao gồm bất kỳ đầu vào nào được làm hoàn toàn hoặc một phần tại Khu tự trị Duy Ngô Nhĩ Tân Cương hoặc bởi một thực thể nằm trong Danh sách Thực thể UFLPA đã sửa đổi, yêu cầu công khai một đầu vào như vậy hoặc việc có tên trong danh sách ở bất kỳ đâu trong chuỗi cung ứng, đồng thời nêu rõ cách xử lý các đơn hàng đang mở, hàng hóa đang vận chuyển và hàng hóa bị giữ lại. Theo các điều khoản mẫu mà Miller mô tả, việc chấm dứt hợp đồng vì vi phạm đủ điều kiện tuân theo quyền khắc phục, ngoại trừ các vi phạm theo chính sách không khoan nhượng.

Theo một phân tích tháng Tư năm 2026 của Debevoise & Plimpton, một trong hai quy định của Quốc vụ viện Trung Quốc được ban hành trong tháng đó tái khẳng định các lệnh cấm hiện hành đối với việc thu thập thông tin chuỗi cung ứng bất hợp pháp, mà công ty cho là có khả năng bao gồm các cuộc kiểm toán UFLPA chưa được phê duyệt. Trong cùng một phân tích, hãng luật đề xuất xem xét phạm vi kiểm toán và các điều khoản chấm dứt trích dẫn các lệnh trừng phạt nước ngoài, đồng thời lưu ý rằng các biện pháp đối phó trước đây hiếm khi được sử dụng. Theo quan điểm của hướng dẫn này, hãy nhờ cố vấn pháp lý kiểm tra điều khoản nhà cung cấp ở trên đối với các quy tắc đó.

Một hồ sơ phản hồi việc giữ hàng nên chứa những gì trước khi lô hàng bị dừng lại?

Trên trang Câu hỏi thường gặp của CBP, các thực hành được khuyến nghị bao gồm kế hoạch ứng phó việc giữ hàng bằng văn bản, tài liệu sẵn sàng để nộp ngay lập tức và bảo vệ bí mật thương mại, vì một số nhà cung cấp có thể sẵn sàng gửi hồ sơ trực tiếp cho CBP. Trong cùng trang đó, các thực hành này cũng khuyến nghị một bộ hồ sơ hoàn chỉnh, có tổ chức kèm theo bản dịch tiếng Anh, danh sách nhà cung cấp thể hiện rõ từng vai trò cùng các tài liệu đi kèm, và bằng chứng cho thấy không có sự pha trộn nguyên liệu.

Theo quan điểm của hướng dẫn này, hãy duy trì một tệp cho mỗi chuỗi cung ứng, được đánh số theo bước sản xuất, với mỗi bản ghi ngôn ngữ gốc nằm cạnh bản dịch của nó, và cập nhật tệp khi nhà cung cấp, nhà máy hoặc tuyến đường thay đổi. Các bảng câu hỏi về tính bền vững chỉ thuộc về tệp này khi chúng chứa các bản ghi giao dịch; việc thiết kế chúng được đề cập trong hướng dẫn về các yêu cầu dữ liệu tính bền vững của nhà cung cấp.

Một tệp chuỗi hành trình sản phẩm lao động cưỡng bức nên lưu giữ những hồ sơ nào?

Các đại lý AI thay đổi quy trình thẩm định lao động cưỡng bức như thế nào?