強制労働サプライチェーン・デューデリジェンス：UFLPA留置に対する管理チェーン（チェーン・オブ・カストディ）ファイル

UFLPAの下では、強制労働に関するサプライチェーン・デューデリジェンスに何が求められますか？

「 2026年8月のDHSによるエンティティ・リストの通知」によると、CBPは2022年六月21日以降、リストに掲載された事業体が製造した物品は強制労働によって製造されたものであり、19 U.S.C. 1307に基づき輸入が禁止されると（反証がない限り）推定しており、このリストは網羅的なものではありません。「 CBPのUFLPA FAQページ」（2025年九月最終更新）によると、この推定は、リストに掲載された事業者が関与していない場合であっても、あらゆる階層における新疆ウイグル自治区からの投入物を含む商品にも適用されます。したがって本ガイドの見解では、エンティティ・リストのスクリーニングで問題がなくても、それだけでサプライチェーンの安全性が確認されたことにはならず、それを示せるのは各投入物がどこで製造されたかまでの追跡だけです。

「 CBPの留置添付書類」の2023年十一月版によると、この推定は、新疆ウイグル自治区の投入物を含み、中国またはその他の国で製造された物品や、それらの国を経由した物品にも及びます。貨物を留置された輸入者は、例外の申請、またはその物品が同法の適用外であるという主張を、30日以内に書面で行うことができます。「 同じ添付書類」では、例外措置には、UFLPA（ウイグル強制労働防止法）戦略のトレーサビリティ施策への準拠、CBPからの要求に対する完全な回答、および第三国での加工を含むすべての階層を通じた明確かつ説得力のある証拠が必要です。どのルートが適切であるかは、貿易弁護士またはライセンスを持つ通関士にご相談ください。

「 輸入者向けのCBP統合強制労働ガイダンス」（2022年のUFLPAガイダンスに代わるものとして2026年六月に公表）によると、輸入者はUFLPAに基づく留置に対して30日以内に回答する必要があり、審査は強制労働ポータル（Forced Labor Portal）を通じて請求します。「 同じガイダンス」によると、請求が却下された場合、輸入業者は180日以内に輸出、破棄、または排除に対する異議申し立てを行うことができます。

「 欧州委員会の2021年強制労働ガイダンス」（法的拘束力がなくEU企業向けに作成されたもの）では、OECDのデューデリジェンス・フレームワークが六つのステップとして示されています。一般的なサプライヤー階層化については以下で取り上げられています： 階層型サプライヤーリスク評価手法.

UFLPAに基づく留置の後、CBP（税関・国境警備局）はどのような記録を求めますか？

「 留置付属書類」では、CBPは輸入者に対し、原材料から輸入商品に至るまでの全サプライチェーンを追跡し、住所付きのサプライヤーリスト、生産工程図、および各部品の原産地を示す地図を提供するよう求めています。「 同じ添付書類」では、例として、原産地証明書、注文書、請求書、支払い証明、船荷証券、生産・在庫記録、日次製造レポートなどが挙げられています。このリストは網羅的ではなく、これらの記録を提出しても貨物の解放が保証されるわけではありません。

「 2025年1月のBusiness Law Todayの記事」で、パトリック・ミラー（Patrick Miller）氏は、サプライヤーが急いでまとめた書類は信頼性や真偽に問題が生じるリスクが高いと警告しています。

ティア1より下位の階層で、原材料の原産地をどのようにマッピングしますか？

「 CBPの留置添付資料に関するコモディティ追加条項」では、CBPは、各段階に番号を付けたベールレベルからの綿花記録、各材料が採掘、製錬、製造された場所を明記したアルミニウムの原産地証明書または宣誓供述書、および各生産フェーズを通じたバッテリー輸送記録を求めています。本ガイドの見解では、これらの記録は次の裏付けにも活用できます： 貿易救済関税率を決定づける原産地に関する事実.

「 委員会の2021ガイダンス」によると、原産地が不明または高リスクである場合、その解決策は、期限と測定可能なステップを設定したサプライヤーとの共同計画を通じて原産地を検証することです。それが失敗し、現場への立ち入りが実現不可能な場合、サプライヤーは高リスク地域外のトレーダーを通じた取引を行うよう指示されます。「 同じガイダンス」では、コモディティトレーダーはより詳細なチェックを行うためのボトルネックであり、ある拠点を深く評価できないこと自体が赤信号となります。

サプライヤーの検証において、同位体検査はどのように位置づけられるでしょうか。

「 CBPの現在の強制労働に関するガイダンス」では、同位体検査により綿花の場合は種子の原産地ではなく植物が成育した場所を示すフィンガープリント（特徴データ）を読み取り、それを類似素材のライブラリと照合します。「 同じガイダンス」では、CBPはこの方法がすべての製品に有効なわけではないと警告しています。

「 未加工綿に関する2014年の査読済み研究」では、17件の米国サンプルおよび15件の米国以外のサンプルの安定同位体データをクラスター分析した結果、米国サンプルのうち15件が一つのグループに分類されました。これは小規模サンプルからの有望な結果です。本ガイドの見解としては、紡績工場に到着する繊維ロットなどの指定ポイントでサンプリングチェックとして検査を活用し、レポートの横にサンプル保管記録を保管してください。

ティア1より下位の階層での監査を支えるのは、どのサプライヤー契約条項ですか？

「 2025年一月の記事」で、ミラー氏は、一方的な表明および保証は、多くの場合遵守のためのリソースを欠くサプライヤーにすべてのコンプライアンス責任を負わせるものであると主張し、デューデリジェンスの義務を分かち合い上流のサプライヤーにまで及ぶモデル条項について説明しています。契約期間中の是正措置については、次で取り上げています： サプライヤーライフサイクルガバナンスと改善措置.

「 委員会の手引き」では、厳格化された検査には、作業現場および労働者への独立した事前通知なしの立ち入りが含まれ、改善計画における退出条件は最終手段として維持され、エスカレーションは事前に合意されます。「 CBPの最新のガイダンス」によると、サプライチェーン監査は事前通知なしで実施され、独立した監査人がILOの11の強制労働指標に照らして行うべきであり、CBPは通常、財務監査や環境監査を十分なものとはみなしていません。

「 DHS（国土安全保障省）の2026年8月の告知」によると、リストへの掲載はタスクフォースの構成機関の過半数投票によって変更されます。本ガイドの見解では、停止または解除条項は、新疆ウイグル自治区で全部または一部が製造された投入物、および随時改正されるUFLPAエンティティ・リストに掲載された事業体による投入物のすべてを対象とし、サプライチェーンのどこであれそうした投入物やリスト掲載があればその開示を求め、未処理の注文、輸送中の商品、留置された商品の取り扱い方法を明記すべきです。「 ミラーが解説するモデル条項」では、対象となる契約違反に対する契約解除は、ゼロ・トレランス違反を除き、是正期間（キュア・ペリオド）の付与を経て行われます。

「 Debevoise & Plimptonによる2026年4月の分析」によると、その月に発令された中国国務院の二つの規則のうち一つは、違法なサプライチェーン情報収集に対する既存の禁止を改めて規定しており、同事務所はこれが未承認のUFLPA監査も対象に含む可能性が高いと解釈しています。「 同じ分析」では、同事務所は海外の制裁措置に言及した監査範囲および契約解除条項の見直しを提案する一方で、従来の対抗措置がめったに使用されなかったことに言及しています。本ガイドの見解としては、上記のサプライヤー条項がこれらの規則に適合しているか法務顧問に確認してもらうことをお勧めします。

貨物が差し止められる前に、留置対応ファイルには何を含めるべきでしょうか？

「 CBPのFAQページ」では、推奨される実務には、書面による留置対応計画の策定、即座の提出に向けた準備書類の整備、および一部のサプライヤーがCBPへ直接記録を送信することを厭わない場合があることを踏まえた営業秘密の保護が含まれます。「 同じページ」では、これらの実務として、英語の翻訳版を含む完全で整理されたパッケージ、各ロールとその文書を示すサプライヤーリスト、および混在（コミングリング）がないことを示す証拠も求められています。

本ガイドの考え方では、サプライチェーンごとに一つのファイルを維持し、製造工程順に番号を付け、各原言語の記録をその翻訳の横に配置し、サプライヤー、ミル、またはルートに変更があった場合に更新するようにします。サステナビリティに関する質問票は、取引記録が含まれている場合にのみこのファイルに含めるものとします。その設計方法については、次で取り上げています： サプライヤーのサステナビリティデータ依頼に関するガイド.

強制労働のトレーサビリティファイルには、どのような記録を保持すべきですか？

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