强迫劳动供应链尽职调查：针对UFLPA扣留的监管链文件
“扣留档案的完整性取决于其中最不配合的供应商，因此应在合同规定下按时间表收集次级供应商记录，远在货物被拦截之前。”
| 统计数据 | 来源 |
|---|---|
| 2026年八月3日：国土安全部（DHS）将四十三家实体列入《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA）实体清单。 | 国土安全部（DHS）联邦公报通知，2026 |
| 2026 年 6 月：CBP 将其 2022 UFLPA 指导意见替换为了综合的强迫劳动指导意见；进口商有 30 天的时间对 UFLPA 扣留做出回应。 | 美国海关与边境保护局（CBP）强迫劳动指导方针，2026 |
| 美国海关与边境保护局（CBP）表示，凭借一份汇总追溯报告，已清关供应链的扣留时间平均为10到14天；CBP对完整材料包的审查平均需要两到三周。 | 美国海关与边境保护局（CBP）《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA）常见问题页面，2025 |
| 货物被扣留的进口商被要求追溯从原材料开始的整个供应链，其中棉花需追溯至棉包级别。 | 美国海关与边境保护局（CBP）扣留通知附件，2023 |
不同的发布方、日期和法律体制；CBP的平均数据为其自身的陈述。
根据UFLPA，强迫劳动供应链尽职调查有哪些要求？
根据 美国国土安全部（DHS）于2026年8月发布的实体清单公告，自 2022 年六月 21 日起，CBP 推定（可经抗辩推翻）列名实体制造的商品系由强迫劳动制成，并依据 19 U.S.C. 1307 禁止进口，且该名单并非穷尽性的。在 CBP的UFLPA常见问题解答页面上（该页面最后修改于 2025 年九月），该推定还涵盖包含任何新疆投入品的货物（无论处于哪一供应链层级），即便其中并未涉及任何被列名实体。因此，在本指南看来，实体清单筛查未发现问题并不能证明供应链合规；只有追溯到每个投入品的产地，方能证明这一点。
根据 美国海关与边境保护局（CBP）的扣留附件，在其 2023 年十一月版中，该推定还延伸至在中国或其他国家制造或经其转运、且含有新疆投入品的货物；货物被扣留的进口商可在 30 天内以书面形式申请例外，或辩称货物不在法律管辖范围内。在 同一附件中，获得例外放行需要符合《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA）战略中的追溯措施要求、对 CBP 的查询作出完整答复，并通过包括第三国加工在内的各个层级提供清晰且令人信服的证据。具体适用哪种途径，应咨询贸易法律顾问或持证报关行。
根据 CBP针对进口商的综合强迫劳动指导意见（该指导意见于 2026 年六月发布，用以取代其 2022 年的 UFLPA 指导意见），进口商有 30 天时间回应 UFLPA 扣留，复审请求则通过强迫劳动门户网站提出。根据 相同的指导意见，在请求遭拒后，进口商可在 180 天内出口、销毁或对排除决定提出异议。
在 欧盟委员会 2021 年强迫劳动指导方针中（该指导方针不具约束力，且专为欧盟企业编写），OECD尽职调查框架表现为六个步骤。有关通用的供应商分层，详见 分级供应商风险评估方法.
CBP 在发生 UFLPA 扣留后会要求提供哪些记录？
在 扣留附件中，CBP 要求进口商追溯从原材料到进口货物的整条供应链，并提供附有地址的供应商名单、生产流程图以及各零部件产地地图。在 同一附件中，示例文件包括原产地证书、采购订单、发票、付款凭证、提单、生产与库存记录以及日常制造报告；此清单并未穷尽所有文件，且提交这些记录并不能保证货物获准放行。
在 2025年1月的一篇《Business Law Today》文章中，帕特里克·米勒（Patrick Miller）警告称，供应商仓促汇编的文件存在很高的可靠性或真实性问题风险。
您如何绘制 1 级以下的原材料来源？
在 美国海关与边境保护局扣留附件的商品增补条款中，海关与边境保护局要求提供从棉包层级开始且每一步均编号的棉花记录、标明每种材料开采、冶炼和制造地点的铝原产地证书或宣誓书，以及贯穿每个生产阶段的电池运输记录。在本指南看来，相同的记录可以支持 决定贸易救济关税税率的原产地事实.
根据 委员会的 2021 指导意见，对于原产地不明或存在高风险的情况，应对之策是与供应商制定包含明确期限和可衡量步骤的计划以验证原产地；如果该计划失败且无法进行现场访问，则要求供应商转向高风险区域以外的贸易商。在 相同的指导意见中，大宗商品贸易商是开展更深入检查的关卡，而无法深入评估某个站点本身就是一个危险信号。
同位素检测在供应商验证中起到什么作用？
在 美国海关与边境保护局（CBP）当前的强迫劳动合规指导中，同位素测试读取了一种指纹：对于棉花而言，这种指纹反映的是植物生长的地点，而不是种子来源的地点，并将其与同类材料库进行比对。在 相同的指导意见中，美国海关与边境保护局（CBP）警告称，该方法并非对所有产品都可行。
在 一项关于未加工棉花的2014年同行评议研究中，对来自 17 个美国样本和 15 个非美国样本的稳定同位素数据进行的聚类分析，将其中 15 个美国样本归入同一组，这是小样本测试得出的一个很有前景的结果。本指南认为，应在指定环节（例如纤维批次运抵纺纱厂时）将检测用作抽样核查，并随报告附上样品保管记录。
哪些供应商合同条款支持对 1 层级以下的审计？
在 2025 年一月的文章中，米勒（Miller）认为，单方面的陈述和保证将所有的合规责任压在了往往缺乏合规资源的供应商身上，并描述了分担尽职调查职责并延伸至上游供应商的示范条款。合同存续期间的纠正行动涵盖于 供应商全生命周期治理与纠正行动.
在 委员会的指导方针中，加强检查包括对工作场所和工人的独立、突击访问，且纠正行动计划中的退出条款仍然是最后手段，升级方案需事先达成一致。根据 CBP 当前的指南，供应链审核应为突击检查，并由独立审核员对照国际劳工组织（ILO）的11项强迫劳动指标进行，CBP通常不认为财务或环境审核已足够充分。
根据 国土安全部 2026年8月公告，列名情况会根据工作组各成员机构的多数投票结果而改变。在本指南看来，暂停或终止条款应涵盖全部或部分在新疆维吾尔自治区制造或由修订后的 UFLPA 实体清单上的实体制造的任何投入物，要求披露链条中任何地方的此类投入物或列名情况，并说明如何处理未结订单、在途货物以及被扣留货物。根据 米勒（Miller）所描述的示范条款，对于符合条件的违约行为，在行使纠正权之后方可终止合同，但零容忍违约行为除外。
根据 Debevoise & Plimpton 于2026年4月发布的分析报告，该月发布的中国国务院两项法规之一重申了对非法供应链信息收集的现有禁令，该公司认为这可能涵盖未经批准的UFLPA审计。在 同样的分析中，该公司建议审查审核范围以及引用外国制裁的终止条款，同时指出早期的反制措施很少被使用。本指南认为，应让法律顾问对照这些规则检查上述供应商条款。
在货物被拦截之前，扣留应对文件应包含哪些内容？
在 CBP的常见问题解答页面上，推荐做法包括制定书面暂扣应对计划、准备好可供立即提交的文件，以及保护商业机密，因为部分供应商可能愿意直接向美国海关与边境保护局（CBP）发送记录。在 同一页面上，这些做法还建议提供包含英文翻译的完整、有条理的材料包、展示各个角色及其文件的供应商名单，以及防止混料的证据。
本指南建议：每个供应链建立一个档案，按生产步骤编号，原文记录与译文并列存放，当供应商、工厂或路线发生变更时及时更新。可持续性问卷只有在包含交易记录时才应放入此档案中；其设计方法涵盖于 供应商可持续发展数据请求指南.
强迫劳动监管链档案应当保存哪些记录？
| 文件部分 | 主要内容 | 合同挂钩 | 就绪检查 |
|---|---|---|---|
| 供应链地图 | 每一家生产商，从原材料到成品 | 披露分包供应商及变更情况 | 每个环节均有具名生产商 |
| 原产地声明 | 原产地证书和特定地点的宣誓书 | 按输入和批次进行原产地申报 | 每份声明均写明实体与地点，并与交易和生产记录相匹配 |
| 交易与流向 | 各层级的采购订单、发票、付款凭证、提单和交货收据 | 获取次级供应商商业和物流记录的权利 | 各站点之间的数量和日期相互核对一致 |
| 生产与隔离 | 将投入批次与产出批次关联起来的记录 | 隔离职责与工厂记录查阅权 | 每一批运出的货物均可追溯至其投入物 |
| 实体清单筛查 | 对每个具名生产商注明日期的筛查记录 | 通知义务与暂停合作触发条件 | 每次更新清单后重复 |
| 审计与测试 | 突击审核、检测结果、样品保管日志 | 突击访问与抽样权 | 每个结果均与批次挂钩 |
| 应对计划 | 负责人、法律顾问或报关行、翻译件、延期步骤 | 在规定响应时间内进行配合 | 在以往的货运中进行了演练 |
本指南提出；并非 CBP 检查清单、法律标准或放行保证。
AI代理如何改变强迫劳动尽职调查？
常见问题
根据《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA），美国海关与边境保护局（CBP）将哪些投入视作高优先级？
在 CBP的常见问题解答页面上（该页面最后修改于2025年九月），棉花、番茄、多晶硅、聚氯乙烯（PVC）、铝和海鲜被列为重点行业，同时CBP也将含有新疆投入品的转运货物列为打击目标。在 CBP 当前的指南中（日期为2026年六月），该追踪附录还涵盖服装、烧碱、铜、锂、红枣、硅基产品和钢铁。
进口商有多少时间来回应UFLPA（维吾尔强迫劳动预防法）扣留？
在 美国海关与边境保护局（CBP）的扣留附件中（2023 年十一月版），回复期限为 30 天，其中一处条文自通知日期起算，另一处条文自提交查验之日起算，并且可以在扣留期结束前向港口主管申请延期。请咨询贸易法律顾问或持牌报关行以确认实际通知的计时起点。
供应商声明是否足以解除 UFLPA 扣留？
单凭这一点无法做到。在 美国海关与边境保护局（CBP）2026年6月发布的指导意见中，宣誓书、经脱敏的文件和未翻译的文件不足以支持适用性或例外情况审查，且缺少哪怕一家供应商生产信息的提交材料也是不够的。特定扣留文件需要什么内容，是贸易法律顾问或持证报关行需要解答的问题。
CBP 是否会将 DNA 或同位素检测结果作为证据？
是的，作为整体方案的一部分：在 CBP的UFLPA常见问题解答页面上（该页面最后修改于2025年九月），CBP将考虑实验室检测结果，且进口商应准备好证明这些结果真实可靠且专门针对被扣留的货物。根据 相同的答案，为了对被扣留的货物样品进行测试，进口商可以向港口主管提交处理申请，并且必须确保样品监管链的安全。在实际扣留中使用检测结果是一个需要咨询贸易法律顾问或持牌报关行的问题。
来源
- 常见问题：维吾尔强迫劳动预防法（UFLPA）执法 — 美国海关与边境保护局、美国海关与边境保护局（国土安全部），cbp.gov；页面最后修改于 2025年九月9日；于 2026年十一月13日阅读，2025。当前实证依据（官方报告）：对于在任何层级包含任何新疆维吾尔自治区（XUAR）投入的货物的推定，包括未列出实体的货运；扣留应对最佳实践（应对计划、准备就绪的文件、商业机密、英文翻译、附带角色的供应商名单、混放）；汇总溯源报告以及美国海关与边境保护局（CBP）声明的十至 14 天和两到三周的平均时长；重点行业与转运重点；实验室结果（包括DNA和同位素检测）被视为整个材料包的一部分，以及带有安全样品保管的可选处理请求。
- CBP 针对进口商的强迫劳动执法操作指南 ——美国海关与边境保护局贸易办公室、美国海关与边境保护局；cbp.gov 文档页面（最后修改于 2026 年八月 17 日），其唯一的附件是日期为 2026 年 06 月 12 日的 PDF（PDF 上标注的 CBP 出版物编号为第 5560-0526 号；该页面列出的是 5359-0126）；于 2026 年十一月 13 日阅读，2026。当前实证证据（官方报告）：取代 2022 年指南；回应 UFLPA 扣留的 30 天期限；通过强迫劳动门户网站（Forced Labor Portal）提交复审请求；请求被拒后的排除以及 180 天的出口、销毁或异议窗口期；对照国际劳工组织（ILO）11 项指标的突击独立审计，以及 CBP 通常认为不充分的审计；宣誓书以及经涂黑遮盖或未翻译的文件均不充分；缺少一家供应商的信息即可导致提交材料不充分；附录 A 中的高优先级行业；同位素检测、棉花生长条件、参考文库以及不具备可行性的产品。
- 《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA）扣留通知附件（附件 2-B，附有澄清声明） — 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection），美国海关与边境保护局，CBP出版物 #3465-1123；PDF 发布于 cbp.gov 的 2023 年十一月文档文件夹（文件修改于 2023 年十一月 20 日）；于 2026 年十一月 13 日阅读，2023。基础证据（官方报告）：两条回应途径（申请例外或主张货物不属于UFLPA管辖范围）以及在30天内作出的书面答复；向口岸主管（Port Director）提交的延期请求；推翻推定所需的三项要求，包括清晰且令人信服的证据以及贯穿第三国加工环节的追溯；要求通过供应商名单、流程图和原产地地图追溯整个供应链；示例文件清单；附带原文的英文翻译以及单次提交；从棉包层级开始按编号步骤追溯的棉花；说明每种材料的实体和地点的宣誓书；各生产阶段的运输记录。
- 关于《维吾尔强迫劳动预防法》实体清单的通知 — 美国国土安全部，作为强迫劳动执法工作组主席，联邦公报文件 2026-15628，91 FR 48913-48920，于 2026 年八月 3 日发布；于 federalregister.gov 阅读，2026。当前实证证据（官方报告）：2026 年八月 3 日的更新添加了四十三家实体并取代了 2025 年一月 15 日的清单；该推定自 2022 年六月 21 日起依据 19 U.S.C. 1307 适用于列名实体的商品；该清单作为由四个清单组成的非详尽综合名册；增减决定由工作组成员机构多数票决定，且移除请求需附带支持信息。
- 关于欧盟企业在其运营和供应链中应对强迫劳动风险的尽职调查指南 — 欧洲委员会与欧洲对外行动署，欧洲委员会（PDF 作者字段）与欧洲对外行动署，日期为 2021 年七月 12 日；PDF 从委员会的 CIRCABC 文件库提供，2021。基础证据（官方报告）：委员会重申的经合组织六步尽职调查框架；在商品贸易商等关键节点加强检查；独立且不打招呼的工作场所访问；与供应商制定具有约束力、有时限且可衡量的计划，以获取并核实原产地，并以从高风险地区以外的贸易商处采购作为备选方案；无法开展深入评估即视为危险信号；与纠正行动计划挂钩的可信退出条款；将退出作为最后手段，并提前设定升级机制。
- 利用合同框架遵守美国强迫劳动法规 ——帕特里克·米勒（Patrick Miller），《今日商法》（Business Law Today），美国律师协会商业法部，2025年一月23日，2025。上下文证据（实务文章）：MCC 对将所有合规责任强加给供应商的单方面陈述与保证的批判；通过几个供应商层级进行映射以及关于供应商上游供应商义务的条款；除零容忍违规外享有纠正权的合同终止；在标准系统中追踪根据合同可执行义务提供的记录，以及仓促编制的文件的可靠性风险。
- 中国的新阻断与供应链法规 — 萨蒂什·M·基尼（Satish M. Kini）；罗伯特·T·杜拉（Robert T. Dura）；菲利普·罗利克（Philip Rohlik）；Zhiqi Wu（Debevoise & Plimpton LLP），Debevoise & Plimpton LLP，Debevoise 深度观察，2026年四月30日，2026。背景证据（实务文章）：2026年四月国务院条例；该律所认为，对非法供应链信息收集的未定义禁令可能涵盖为符合 UFLPA 而进行的未经批准的供应链审计；其关于评估审计范围和行为以及修改明确提及外国制裁的终止条款的建议；其关于早期反制措施很少被使用的提示。
- 利用多元素稳定同位素特征根据地理来源鉴别未加工棉花 — 沃尔弗拉姆·迈耶-奥根斯坦（Wolfram Meier-Augenstein）、海伦·F·肯普（Helen F. Kemp）、艾米丽·R·申克（Emily R. Schenk）、何塞·R·阿尔米拉尔（Jose R. Almirall），《质谱快讯》（Rapid Communications in Mass Spectrometry）28(5):545-552（John Wiley & Sons），2014年三月15日刊；DOI 10.1002/rcm.6811；PubMed 记录 PMID 24497293，读取自互联网档案馆存档 20250206090207，2014。基础证据（同行评审期刊）：作者的前提是，棉花供应链需要纸质审计追踪之外的原产地证明；聚类分析将 17 个美国样本中的 15 个归为一组，这是一个有前景但样本量较小的结果。